Monacos Finanzaufsichtsbehörde, die Commission de Controle des Activites Financieres, hat die lokale Abteilung der Schweizer Bank Julius Bär Group Ltd. gerügt, weil sie bei Kundentransaktionen in Höhe von 160 Millionen Euro keine angemessenen internen Kontrollen durchgeführt hat.
Die Kommission hat aufgedeckt, dass Banker von Julius Bär bei einer Reihe von 10 Transaktionen eines ungenannten Kunden keine angemessenen Maßnahmen ergriffen haben. Trotz der Bedeutung dieser Transaktionen, darunter eine im Wert von über 36 Millionen Euro, wurden sie von der Geschäftsleitung oder den internen Kontrollabteilungen der Bank nicht mit der erforderlichen Sorgfalt geprüft.
Die Behörden stellten fest, dass diese Transaktionen über den Hauptsitz der Bank in Zürich hätten abgewickelt werden müssen und dass die Kundenaufzeichnungen widersprüchlich oder inkonsistent erschienen.
Julius Bär wurde Berichten zufolge Opfer der Handlungen eines Mitarbeiters, der unwissentlich die Regeln und Verfahren der Bank umging, was die Bank veranlasste, bei der Staatsanwaltschaft von Monaco Strafanzeige zu erstatten.
Die öffentlichen Sanktionen kommen zu einem Zeitpunkt, da das Fürstentum seine Systeme zur Bekämpfung der Geldwäsche verstärken will, nachdem es kürzlich auf die graue Liste der Financial Action Task Force gesetzt wurde.
Das Bild wurde mit freundlicher Genehmigung von REUTERS/Arnd Wiegmann zur Verfügung gestellt.
